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證券業(yè)重中之重！文化建設(shè)分ABCD四大類7級(jí)別，薪酬激勵(lì)過于激進(jìn)將扣分，規(guī)范年度報(bào)告編制與公示

2022-04-25 22:53:13 來源：英為財(cái)情

財(cái)聯(lián)社4月25日訊（記者吳昊）證券行業(yè)文化建設(shè)自律規(guī)則體系正進(jìn)一步完善。4月25日，中證協(xié)發(fā)布兩項(xiàng)重磅辦法指引，重點(diǎn)規(guī)范證券公司文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估與年度報(bào)告編制工作。

《證券公司文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估辦法（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《評(píng)估辦法》）規(guī)定，實(shí)踐評(píng)估計(jì)分公式為：實(shí)踐評(píng)估計(jì)分=基礎(chǔ)指標(biāo)基準(zhǔn)分-基礎(chǔ)指標(biāo)扣分總分值+加分指標(biāo)評(píng)估總分值-扣分指標(biāo)評(píng)估總分值。

協(xié)會(huì)按照上述實(shí)踐評(píng)估計(jì)分的高低，劃分為 4大類7個(gè)級(jí)別，即A（AA、A）、B（BB、B）、C（CC、C）、D等，其中A類為最高水平，D類則表示存在文化建設(shè)工作存在重大問題或缺陷。特別強(qiáng)調(diào)的是，薪酬激勵(lì)過于激進(jìn)，未建立穩(wěn)健薪酬制度的，將最高扣1分。

《評(píng)估辦法》表示，實(shí)踐評(píng)估每年開展一次，評(píng)估期為上年度1月1日至12月31日。具體程序依次為證券公司自評(píng)、協(xié)會(huì)復(fù)核、向監(jiān)管部門征求意見、評(píng)審專家小組評(píng)議、公布結(jié)果。原則上，協(xié)會(huì)于每年6月30日之前，向參與實(shí)踐評(píng)估的證券公司告知評(píng)估結(jié)果。

《證券公司文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估指標(biāo)》（以下簡(jiǎn)稱《評(píng)估指標(biāo)》）中明確提到，自評(píng)重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng)主要考察證券公司文化理念融入發(fā)展戰(zhàn)略及人員管理、公司治理及內(nèi)部控制、從業(yè)人員廉潔管理、全面風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)管理、薪酬管理、潛在高發(fā)業(yè)務(wù)領(lǐng)域道德風(fēng)險(xiǎn)管理、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理、服務(wù)對(duì)象評(píng)價(jià)反饋機(jī)制、文化建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組履職、維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)、文化宣導(dǎo)等相關(guān)事項(xiàng)。

另外，協(xié)會(huì)發(fā)布《證券公司文化建設(shè)實(shí)踐年度報(bào)告編制指引》（以下簡(jiǎn)稱《指引》），重點(diǎn)就證券公司文化建設(shè)實(shí)踐年度報(bào)告的編制與公示工作作出詳盡規(guī)范。

中證協(xié)表示，文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估與年度報(bào)告編制工作均以合并方式同時(shí)報(bào)送，成立不足1年的證券公司可提交書面申請(qǐng)，經(jīng)審議后可免于參加當(dāng)年實(shí)踐評(píng)估與年度報(bào)告編制工作。

下一階段，協(xié)會(huì)將通過開展行業(yè)文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估，抓兩頭、帶中間，發(fā)掘行業(yè)文化建設(shè)實(shí)踐中的特色案例，形成示范實(shí)踐向行業(yè)推廣；規(guī)范行業(yè)文化建設(shè)中存在的突出問題，促進(jìn)行業(yè)整體文化建設(shè)水平的整體提升。

實(shí)踐評(píng)估每年開展一次

《評(píng)估辦法》共三十六條，包括總則、評(píng)估指標(biāo)、評(píng)估計(jì)分、評(píng)估類別、組織實(shí)施與結(jié)果運(yùn)用、自律管理及附則等七章。實(shí)踐評(píng)估每年開展一次，評(píng)估期為一個(gè)自然年度，即上年度 1月1日至12月31日。

中證協(xié)表示，《評(píng)估辦法》是在2021年6月組織開展首次證券公司文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估工作后，在充分吸納行業(yè)各項(xiàng)建議的基礎(chǔ)上起草，并按照《十要素》要求對(duì)《評(píng)估指標(biāo)》進(jìn)行了完善。

《評(píng)估辦法》明確以下三方面，一是評(píng)估流程包括證券公司自評(píng)、協(xié)會(huì)復(fù)核、向監(jiān)管部門征求意見、評(píng)審專家小組評(píng)議、公布結(jié)果等環(huán)節(jié)；

二是公司自行開展的質(zhì)量評(píng)估與實(shí)踐評(píng)估的銜接機(jī)制，質(zhì)量評(píng)估內(nèi)容符合一定條件后，可將評(píng)估報(bào)告及其證明材料作為自評(píng)材料用于實(shí)踐評(píng)估。

此外，評(píng)估最終結(jié)果確定后，協(xié)會(huì)按照要求將實(shí)踐評(píng)估分類結(jié)果及加分建議報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)，供監(jiān)管部門在證券公司分類監(jiān)管工作中參考使用。

六類情形將被扣分

《評(píng)估辦法》規(guī)定，評(píng)估指標(biāo)主要分為基礎(chǔ)指標(biāo)、加分指標(biāo)和扣分指標(biāo)。計(jì)算公式為：實(shí)踐評(píng)估計(jì)分=基礎(chǔ)指標(biāo)基準(zhǔn)分-基礎(chǔ)指標(biāo)扣分總分值+加分指標(biāo)評(píng)估總分值-扣分指標(biāo)評(píng)估總分值。

具體來看，指標(biāo)內(nèi)容共包括11個(gè)方面50項(xiàng)指標(biāo)，其中自評(píng)關(guān)注事項(xiàng)主要考察證券公司文化理念融入發(fā)展戰(zhàn)略及人員管理、公司治理及內(nèi)部控制、從業(yè)人員廉潔管理、全面風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)管理、薪酬管理、潛在高發(fā)業(yè)務(wù)領(lǐng)域道德風(fēng)險(xiǎn)管理、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理、服務(wù)對(duì)象評(píng)價(jià)反饋機(jī)制、文化建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組履職、維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)、文化宣導(dǎo)等相關(guān)事項(xiàng)。

落實(shí)到計(jì)分細(xì)則，《評(píng)估辦法》設(shè)定基礎(chǔ)指標(biāo)基準(zhǔn)分為 7 分，并在此基礎(chǔ)上根據(jù)評(píng)估指標(biāo)進(jìn)行加分或扣分。

其中加分指標(biāo)包括踐行行業(yè)文化建設(shè)核心價(jià)值觀、文化建設(shè)保障措施及成效兩方面內(nèi)容共計(jì)8項(xiàng)指標(biāo)，共可獲得最高0.5至0.3分不等的加分，符合加分指標(biāo)要求的，則進(jìn)行加分信息填報(bào)。

扣分指標(biāo)共計(jì)6項(xiàng)，并根據(jù)相應(yīng)情形最高扣1分至0.2分不等。具體的扣分情形包括：

一是未在規(guī)定的自評(píng)結(jié)果報(bào)送日期之前報(bào)送自評(píng)結(jié)果及相關(guān)評(píng)估材料且無正當(dāng)理由的；二是公司未如實(shí)、客觀開展自評(píng)評(píng)估和反饋、提供有關(guān)證明材料的；三是未按規(guī)定公示證券公司文化建設(shè)實(shí)踐年度報(bào)告（以下簡(jiǎn)稱“年度報(bào)告”）的；四是公司從業(yè)人員在黨的建設(shè)、行業(yè)文化、職業(yè)道德方面的持續(xù)培訓(xùn)學(xué)時(shí)未達(dá)到協(xié)會(huì)自律規(guī)則規(guī)定比重的；五是薪酬激勵(lì)過于激進(jìn)，未建立穩(wěn)健薪酬制度的；六是協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他扣分情形。

根據(jù)計(jì)分高低設(shè)ABCD四大類、7個(gè)級(jí)別

《評(píng)估辦法》根據(jù)實(shí)踐評(píng)估計(jì)分高低進(jìn)行了評(píng)估結(jié)果的劃分包括： A（AA、A）、B（BB、B）、C（CC、C）、D等 4大類7個(gè)級(jí)別。其中A類公司文化建設(shè)水平為行業(yè)最高，D類公司則為不重視文化建設(shè)工作，證券公司文化建設(shè)工作存在重大問題或缺陷。

針對(duì)不得被評(píng)為A類、C類以上及直接被評(píng)為D類的相應(yīng)情形，《評(píng)估辦法》亦作出細(xì)致規(guī)定。

具體來看，在評(píng)估期內(nèi)，證券公司或其工作人員存在不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)、擾亂正常市場(chǎng)秩序等行為，被監(jiān)管部門或行業(yè)自律組織通報(bào)的，或公司因文化建設(shè)存在問題或缺陷，被監(jiān)部門或行業(yè)自律組織要求整改，證券公司未按要求完成整改并提交整改報(bào)告的，不得被評(píng)為 A 類；

在實(shí)踐評(píng)估工作中存在提供虛假材料、夸大事實(shí)或其他違法違規(guī)行為，被協(xié)會(huì)采取談話提醒、警示、責(zé)令改正、責(zé)令進(jìn)行合規(guī)檢查等自律管理措施，以及采取行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分；評(píng)估計(jì)分低于 6 分的，則評(píng)估結(jié)果不得高于C類；

在評(píng)估期內(nèi)治理機(jī)制存在重大缺陷或失靈，反映出證券公司文化建設(shè)存在重大問題或缺陷的; 發(fā)生重大違法違規(guī)或風(fēng)險(xiǎn)事件，反映出證券公司文化建設(shè)存在重大問題或缺陷的；無正當(dāng)理由拒絕參與實(shí)踐評(píng)估的，則直接被評(píng)為D類。

《評(píng)估辦法》表示，協(xié)會(huì)將根據(jù)行業(yè)文化建設(shè)情況，結(jié)合以前年度評(píng)估結(jié)果提出各類別、級(jí)別比例建議，經(jīng)評(píng)審專家小組評(píng)議后確定并公布。

以合并方式參與評(píng)估

《評(píng)估辦法》同時(shí)規(guī)定了相關(guān)的自律管理內(nèi)容，并強(qiáng)調(diào)相關(guān)材料留存期限不少于 5 年。

《評(píng)估辦法》強(qiáng)調(diào)，證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保管自評(píng)相關(guān)材料，包括但不限于以下三項(xiàng)：一是自評(píng)材料；二是自評(píng)材料的內(nèi)部流轉(zhuǎn)簽批文件、董事會(huì)決議、黨委會(huì)會(huì)議紀(jì)要等文件；三是其他需要留存的材料。

同時(shí)，協(xié)會(huì)對(duì)證券公司文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估工作進(jìn)行自律管理，可采取現(xiàn)場(chǎng)、非現(xiàn)場(chǎng)方式進(jìn)行自律檢查。

另外，《評(píng)估辦法》表示，證券公司應(yīng)當(dāng)以合并方式參與文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估。母公司應(yīng)當(dāng)歸總子公司相關(guān)情況并進(jìn)行統(tǒng)一報(bào)送，評(píng)估結(jié)果適用于子公司（包括證券子公司及投資咨詢子公司）。

針對(duì)截至評(píng)估期末，證券公司成立時(shí)間不足1年的，《評(píng)估辦法》表示，可向協(xié)會(huì)提出免于參加當(dāng)年度實(shí)踐評(píng)估的書面申請(qǐng)，經(jīng)專家評(píng)審小組審議后可免于參加當(dāng)年實(shí)踐評(píng)估。

明確年度報(bào)告編制與公示六方面要求

為規(guī)范證券公司文化建設(shè)實(shí)踐年度報(bào)告（以下簡(jiǎn)稱“年度報(bào)告”）的編制與公示工作，協(xié)會(huì)還起草《證券公司文化建設(shè)實(shí)踐年度報(bào)告編制指引》（簡(jiǎn)稱《指引》），共包括總則、年度報(bào)告編制與公示要求、自律管理、附則等四個(gè)章節(jié)，共二十七條。

其中，針對(duì)年度報(bào)告編制與公示要求，《指引》具體作出六方面規(guī)定：

一是明確年度報(bào)告編制的基本原則、信息使用、內(nèi)容調(diào)整及編制期間等一般要求，強(qiáng)調(diào)年度報(bào)告使用的信息應(yīng)當(dāng)具有相關(guān)性，應(yīng)重點(diǎn)展示公司文化建設(shè)成效、特色、典型做法等；

二是明確年度報(bào)告重要提示和摘要的內(nèi)容編寫要求；

三是明確年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)包含證券公司文化建設(shè)實(shí)踐情況，包括文化建設(shè)基本情況與報(bào)告期內(nèi)文化建設(shè)實(shí)踐整體情況回顧兩部分，并提出具體的內(nèi)容要求，同時(shí)明確證券公司應(yīng)當(dāng)按照年度報(bào)告附表填寫明細(xì)信息；

四是明確證券公司可以公示文化建設(shè)實(shí)踐成果與年度案例，證券公司公示文化建設(shè)獲得的外部獎(jiǎng)勵(lì)情況的，應(yīng)當(dāng)對(duì)獎(jiǎng)項(xiàng)作簡(jiǎn)要說明；

五是明確證券公司應(yīng)當(dāng)在年度報(bào)告中納入報(bào)告期內(nèi)文化建設(shè)質(zhì)量評(píng)估結(jié)果，并對(duì)評(píng)估結(jié)果基本內(nèi)容進(jìn)行規(guī)定；

六是明確證券公司應(yīng)當(dāng)在公司及協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示年度報(bào)告，公示時(shí)間應(yīng)不晚于次年的 5 月 20 日。

《指引》強(qiáng)調(diào)，相關(guān)規(guī)定是對(duì)證券公司編制年度報(bào)告的最低要求，證券公司文化建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組對(duì)年度報(bào)告內(nèi)容負(fù)責(zé)。

標(biāo)簽：年度報(bào)告文化建設(shè)

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