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券商高管任職新規(guī)引熱議，事后備案、可條件性不參加水平測試、薪酬制度做明確規(guī)定，落實執(zhí)業(yè)零容忍

2022-02-19 12:12:02 來源：英為財情

財聯(lián)社（深圳，記者吳昊）訊，事關每一位證券基金從業(yè)人員的重磅管理辦法宣布出臺。

2月18日，證監(jiān)會發(fā)布《證券基金經(jīng)營機構董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》，對證券基金經(jīng)營機構董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員的任職和執(zhí)業(yè)行為作出具體規(guī)范，著力構建行政監(jiān)管、自律管理、經(jīng)營機構、董監(jiān)高及從業(yè)人員各司其職、各盡其責的人員管理體系。

《管理辦法》重點可關注內容包括以下幾點：

其一是對董監(jiān)高人員從事前審批調整為事后備案管理，并由證監(jiān)會派出機構進行事后核查，不符合條件的，經(jīng)營機構應當更換。同時，從個人品行、任職經(jīng)歷、經(jīng)營管理能力、專業(yè)能力等方面對董監(jiān)高及從業(yè)人員的基本任職條件予以細化。

其二，擬任人選由公司股東、董事會專門委員會或者總經(jīng)理進行提名，提名人應當就擬任人符合任職條件作出書面承諾，尤其要對其個人品行、職業(yè)操守、從業(yè)經(jīng)歷、業(yè)務水平、管理能力等發(fā)表明確意見。

其三，《管理辦法》對擬任董監(jiān)高參與水平評價測試，不再做準入式的硬性要求，對可不參加水平評價測試的條件作出闡述。

其四，強化執(zhí)業(yè)規(guī)范，落實“零容忍”要求。重點列舉從業(yè)底線要求及禁止性行為，細化對經(jīng)營機構和人員違法違規(guī)采取行政監(jiān)管措施和行政處罰的制度安排，同時通過多項機制、制度強化聲譽約束。

其五，建立長效合理的薪酬管理制度，例如薪酬遞延支付機制等，避免短期、過度激勵等不當激勵行為。對于相關人員對證券基金經(jīng)營機構發(fā)生違法違規(guī)行為或者經(jīng)營風險負有責任的，可以要求其退還相關行為發(fā)生當年獎金。

《管理辦法》自2022年4月1日起施行，給予過渡期1年。此前發(fā)布的多項相關規(guī)定辦法同時廢止。

管理辦法強調三大重要意義

《管理辦法》共七章五十八條，包括總則，董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理，從業(yè)人員執(zhí)業(yè)管理，董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員執(zhí)業(yè)規(guī)范和履職限制，證券基金經(jīng)營機構的管理責任，監(jiān)督管理與法律責任，以及附則。

證監(jiān)會表示，人員管理是證券基金行業(yè)監(jiān)管的基礎性制度，經(jīng)過20余年積累，我國證券市場已逐步形成了以《證券法》《基金法》《證券公司監(jiān)管條例》等法律、行政法規(guī)為基礎，《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》《證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法》等證監(jiān)會規(guī)章、規(guī)范性文件為主體，行業(yè)協(xié)會自律規(guī)則為補充的規(guī)則體系，對強化行業(yè)人員管理，規(guī)范任職、執(zhí)業(yè)行為，推動行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展發(fā)揮了重要作用。

本次新出臺的《管理辦法》，則是對現(xiàn)有規(guī)則體系的進一步完善。證監(jiān)會表示，《管理辦法》旨在規(guī)范經(jīng)營機構董監(jiān)高、從業(yè)人員任職和執(zhí)業(yè)管理，著力構建行政監(jiān)管、自律管理、經(jīng)營機構、董監(jiān)高及從業(yè)人員各司其職、各盡其責的人員管理體系。

從起草的意義上看，證監(jiān)會主要強調三大方面。

其一，按照分類原則優(yōu)化人員任職管理。特別是對董監(jiān)高人員從事前審批調整為事后備案管理，對董監(jiān)高、分支機構；將對負責人和一般從業(yè)人員進行分類管理。

其二，強化執(zhí)業(yè)規(guī)范，落實“零容忍”要求。著重列舉從業(yè)底線要求及禁止性行為；強化聲譽約束。

其三，壓實經(jīng)營機構主體責任，夯實行業(yè)發(fā)展根基。尤其強調建立健全內部控制機制以及長效合理的薪酬管理制度的構建；同時，將經(jīng)營機構子公司、證券基金服務機構從事證券基金業(yè)務的相關高管及從業(yè)人員也一并納入監(jiān)管。

董監(jiān)高采取事后備案管理，強調六大基本條件

具體來看，由事前審批調整為事后備案管理，是本次《管理辦法》的一大重要關注點。

《管理辦法》強調，備案時間應在證券基金經(jīng)營機構作出聘任或解聘決定之日起5個工作日內。證監(jiān)會可通過查詢個人檔案、征求相關監(jiān)管機構意見、查詢資本市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫、談話等方式對受聘人情況進行必要的核查。

對擬任證券基金經(jīng)營機構董事、監(jiān)事和高級管理人員的人員，《管理辦法》提出六大基本條件，其中著重強調：

一要熟悉證券基金法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，另還要求應當符合證券基金從業(yè)人員條件，并按規(guī)定在證券業(yè)協(xié)會、基金業(yè)協(xié)會進行注冊、取得從業(yè)資格；

二是要具備3年以上與其擬任職務相關的證券、基金、金融、法律、會計、信息技術等工作經(jīng)歷；

三是對擬任證券基金經(jīng)營機構高級管理人員的，曾擔任證券基金經(jīng)營機構部門負責人以上職務不少于2年，或者曾擔任金融機構部門負責人以上職務不少于4年，或者具有相當職位管理經(jīng)歷。

此外，還要求相關人員正直誠實，品行良好；具有與擬任職務相適應的管理經(jīng)歷和經(jīng)營管理能力；以及符合法律法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

提名人須提交書面承諾，水平評價測試非必選項

針對證券基金經(jīng)營機構聘任高級管理人員的相關事項，《管理辦法》強調，應當按照法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，由公司股東、董事會專門委員會或者總經(jīng)理進行提名，提名人應當就擬任人符合任職條件作出書面承諾，并對其個人品行、職業(yè)操守、從業(yè)經(jīng)歷、業(yè)務水平、管理能力等發(fā)表明確意見，不得隱瞞重要情況或者提供虛假信息。

值得關注的是，《管理辦法》對擬任董監(jiān)高參與水平評價測試，不做準入式的硬性要求，并對可不參加水平評價測試的條件作出闡述。

《管理辦法》表示，具備10年以上與其擬任職務相關的證券、基金、金融、法律、會計、信息技術等境內工作經(jīng)歷，且從未被金融監(jiān)管部門采取行政處罰或者行政監(jiān)管措施，擬任高級管理人員的，還應當擔任證券基金經(jīng)營機構部門負責人以上職務不少于5年，或者具有相當職位管理經(jīng)歷，以及中國證監(jiān)會和行業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他條件者，可不參加行業(yè)協(xié)會組織的水平評價測試。

此外，擬任證券基金經(jīng)營機構獨立董事的，不得在該機構兼任董事會外的職務，任何人員最多可以在2家證券基金經(jīng)營機構擔任獨立董事。

落實“零容忍”，強調十條“不可為”

《管理辦法》特別就從業(yè)人員執(zhí)業(yè)管理作出嚴格規(guī)范，落實“零容忍”要求，重點列舉證券基金經(jīng)營機構董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員，不得從事十條相關行為：

一是，利用職務之便為本人或者他人牟取不正當利益；二是，與其履行職責存在利益沖突的活動；三是，不正當交易或者利益輸送；四是，挪用或者侵占公司、客戶資產(chǎn)或者基金財產(chǎn)；五是，私下接受客戶委托從事證券基金投資；六是，向客戶違規(guī)承諾收益或者承擔損失；七是，泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動；八是，違規(guī)向客戶提供資金、證券或者違規(guī)為客戶融資提供中介、擔保或者其他便利；九是，濫用職權、玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責；十是，法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。

同時，值得注意的是，《管理辦法》強調，證券基金經(jīng)營機構不得聘用從其他證券基金經(jīng)營機構離任未滿6個月的基金經(jīng)理和投資經(jīng)理，從事投資、研究、交易等相關業(yè)務。

另外，《管理辦法》明確行業(yè)人員履職應遵循的勤勉盡責、公平競爭、維護客戶利益、廉潔自律等基本原則，列舉從業(yè)底線要求及禁止性行為。細化對經(jīng)營機構和人員違法違規(guī)采取行政監(jiān)管措施和行政處罰的制度安排。健全監(jiān)管機構、行業(yè)協(xié)會監(jiān)管數(shù)據(jù)和信息共享機制，以及從業(yè)人員基本從業(yè)信息、誠信記錄公示制度，強化聲譽約束。

建立長效合理薪酬管理制度

針對從業(yè)人員的薪酬體系，《管理辦法》表示，證券基金經(jīng)營機構應當建立長效合理的薪

酬管理制度，充分反映合規(guī)管理和風險管理要求，避免短期、過度激勵等不當激勵行為。

其中，重點強調證券基金經(jīng)營機構應當對董事長、高級管理人員、主要業(yè)務部門負責人、分支機構負責人和核心業(yè)務人員建立薪酬遞延支付機制，在勞動合同、內部制度中合理確定薪酬遞延支付標準、年限和比例等。證券基金經(jīng)營機構實施股權激勵、員工持股計劃等長效激勵機制的，應當合理設定授予條件、授予期限和分期授予比例。

若相關人員未能勤勉盡責，對證券基金經(jīng)營機構發(fā)生違法違規(guī)行為或者經(jīng)營風險負有責任的，《管理辦法》規(guī)定，證券基金經(jīng)營機構應當在與其高級管理人員及從業(yè)人員的勞動合同、內部制度中明確，可以要求其退還相關行為發(fā)生當年獎金，或者停止對其實施長效激勵措施。

《管理辦法》表示，證券基金經(jīng)營機構應當建立健全內部問責機制，明確高級管理人員和從業(yè)人員的履職規(guī)范和問責措施。另外，證券基金經(jīng)營機構應當妥善保存公司人員管理制度，以及年度考核、執(zhí)業(yè)培訓、稽核審計等情況，保存期限不得少于20年。

4月1日起施行，過渡期1年

《管理辦法》自2022年4月1日起施行，并對不符合相應任職和從業(yè)條件的人員給予1年的過渡期。

同時，證監(jiān)會對此前頒布的相關規(guī)定辦法進行廢止，包括《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》《證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法》《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》《關于實施〈證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法〉有關問題的通知》等。

證監(jiān)會表示，下一步，將指導證券業(yè)協(xié)會、基金業(yè)協(xié)會和派出機構認真落實《管理辦法》，制定配套自律管理規(guī)則，提升人員管理的規(guī)范水平，促進行業(yè)機構合規(guī)、穩(wěn)健發(fā)展。

標簽：明確規(guī)定