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全球快報:上交所開出今年1、2號罰單，頭部券商兩資深保代遭警示，事出華大智造IPO

2023-01-14 21:06:35 來源：英為財情

財聯社1月14日訊（記者黃靖斯）上交所開出2023年1號、2號監管警示函，華大智造及中信證券兩保代先后遭罰。

1月11日，上交所向中信證券兩名保代肖少春、路明開出監管警示函，被罰原因系在華大智造IPO項目中，兩名保代存在兩方面保薦職責履行不到位的情形。一是未充分關注發行人與關聯方的合作事項，也未按要求進行核查報告；二是未督促發行人及時履行信息披露義務，導致發行人股票上市交易、合作事項取得進一步進展后才披露相關情況。

(相關資料圖)

因信息披露不到位，當事主體華大智造同樣被警示。在與關聯方聯合競買土地及合作建設項目中，華大智造未按要求及時報告與關聯方合作事項，也未及時更新發行上市申請文件，遲至股票上市交易、合作事項取得進一步進展后才披露相關情況，履行信息披露職責不到位。

頭頂“國產測序儀第一股”光環，華大智造的來頭背景其實不簡單。作為“華大系”捧出的又一上市公司，華大智造在資本市場上也備受矚目。IPO備戰兩年，2022年9月9日，華大智造在科創板敲鐘上市，這也意味著，上市不到半年公司就吃到了登陸A股的第一張罰單。

算上此前的中信建投及國融證券，開年不到半個月，就有3家投行相繼吃罰單，其中2家還是頭部券商。1月12日，深交所對中信建投兩名保代隋玉瑤、潘可采取書面警示的監管措施；1月10日，國融證券及時任項目負責人張志敏也被江蘇證監局出具警示函。

信披違規，華大智造及兩保代均被警示

罰單中，上交所進一步交代了中信證券兩名保代保薦職責履行不到位的詳情和過程，主要涉及華大智造在獲得IPO批文到上市期間的信披違規。

2022年7月26日，華大智造IPO申請獲得證監會同意注冊的批文。8月5日，華大智造董事會審議通過《關于與關聯方聯合競買土地及合作建設的議案》，擬使用自有資金出資與關聯方組成聯合體，共同參與競買地塊及地上構筑物及項目合作開發建設，項目總投資額 34.41億元。其中，發行人投資總額不超過14億元，所占份額約37.40%。

上交所認為，上述交易構成關聯交易，所涉關聯交易金額不超過10.5億元。8月31日，華大智造臨時股東大會審議通過相關議案。9月9日，公司股票上市交易。在此期間，保薦人從未向上交所報告上述關聯交易事項，也未在發行人招股意向書、招股說明書等發行上市申請文件中進行披露。直到2022年9月23日，華大智造才提及有關情況。

重大對外投資、關聯交易等是審核關注的重點事項，華大智造與關聯方聯合競買土地及合作建設所涉關聯交易金額巨大，屬于保薦人應當持續關注并及時向本所報告的重要事項。而肖少春、路明作為保薦代表人，履行保薦職責不到位，未充分關注發行人與關聯方的合作事項，也未按要求進行核查報告；未督促發行人及時履行信息披露義務，導致發行人股票上市交易、合作事項取得進一步進展后才披露相關情況。

基于上述情況，上交所決定對保薦代表人肖少春、路明予以監管警示。華大智造也未能免責——因未按要求及時報告與關聯方合作事項，也未及時更新發行上市申請文件，履行信息披露職責不到位，公司同樣被予以監管警示。

值得注意的是，早在2022年9月23日，上交所也曾就上述華大智造與關聯方聯合投資事項向公司下達了問詢函，要求華大智造及持續督導機構中信證券，對交易影響、決策流程、項目投資規模、合作模式、合作期限等信息予以核實并補充披露。

兩保代資歷頗深，一人此前曾遭警示

中證協信息顯示，肖少春及路明均是行業中較為資深的保薦代表人，而肖少春此前曾因緯德信息IPO保薦項目中研發占比出現的重大誤差被證監會警示。

從履歷來看，肖少春2015年加入中信證券，2017年注冊為保薦代表人。2019至2022年期間有4單保薦項目及1條負面執業聲譽記錄。4單保薦項目分別是傳音控股、緯德信息及華大智造的首發項目，以及深天馬A的非公開項目。

肖少春違反監管規定的不良誠信信息涉及的是緯德信息IPO項目。2021年7月，證監會網站披露關于對周鵬、肖少春采取出具警示函監管措施的決定。肖少春及另一名保代周鵬在保薦緯德信息首次公開發行股票并上市過程中，未發現緯德信息2020年度審閱報告存在未計提2020年度員工年終獎情形，導致年度研發投入占比發生重大誤差，影響緯德信息的科創屬性判斷。據此，證監會決定對兩人采取出具警示函的監督管理措施。

路明也是一名資深保代，2007年加入中信證券，2012年獲得保代資格，目前暫未顯示有違法失信等相關負面信息。2010至2022年期間，路明攬獲11單保薦項目，曾負責華大基因、華大智造、朗科智能等IPO首發項目，以及美的電器、長城開發、TCL集團等非公開項目。

開年不到半個月，3家投行已被罰

2023年，投行監管的高壓態勢仍在持續，開年不到半個月，就有3家投行“吃到”罰單，其中還包括2家頭部券商，分別是“三中一華”當中的中信證券和中信建投。

3張罰單分別來自滬深交易所及江蘇證監局，涉及6名主體，分別是中信建投和中信證券的2名保代，國融證券和相關掛牌項目負責人，處罰結果均為書面警示。

1月12日，深交所對中信建投兩名保代隋玉瑤、潘可采取書面警示的監管措施，理由是，作為生泰爾創業板IPO的項目保薦代表人，隋玉瑤、潘可對公司銷售模式變動真實性、第三方回款等事項進行充分核查，核查程序執行不到位，作出的核查結論與公司實際情況不符。

1月10日，江蘇證監局也對國融證券及張志敏開出罰單，國融證券在宏馬物流推薦掛牌盡職調查過程中未勤勉盡責、認真履行審慎核查義務，時任項目負責人張志敏對此同樣負有責任，江蘇證監局決定對國融證券及張志敏采取出具警示函的行政監管措施。

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