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環(huán)球熱文：警惕假冒合格境外投資者

2023-03-16 09:44:52 來源：經(jīng)濟日報

(資料圖片僅供參考)

近日，有機構(gòu)謊稱其為經(jīng)證監(jiān)會許可的合法機構(gòu)，非法兜售或推薦金融產(chǎn)品。他們向投資者展示證監(jiān)會官網(wǎng)公示的某“合格境外投資者資格”批復截屏，假稱為該境外機構(gòu)員工，名義上開展銷售金融產(chǎn)品、代理證券買賣、推薦股票基金期貨產(chǎn)品、舉辦炒股大賽等業(yè)務(wù)活動，并宣稱可獲得高額回報，實為博取投資者信任實施不法行為。

合格境外投資者包括合格境外機構(gòu)投資者（QFII）和人民幣合格境外機構(gòu)投資者（RQFII），是經(jīng)證監(jiān)會批準，使用來自境外的資金，以自身名義在境內(nèi)開展證券期貨投資的境外投資者。此類機構(gòu)僅以自身名義在華投資，并不在境內(nèi)開展任何證券期貨經(jīng)營性活動，且不具備在境內(nèi)開展證券經(jīng)紀、基金銷售等證券基金期貨業(yè)務(wù)經(jīng)營資質(zhì)。由此可見，假借“合格境外投資者”名義，以銷售金融產(chǎn)品等形式為噱頭，誘導投資者參與投資并侵占投資者資產(chǎn)的行為涉嫌詐騙。

近年來，隨著國人投資、理財意識不斷加強，我國財富管理市場需求增長迅猛，一些投資者還開始積極配置海外資產(chǎn)。但客觀講，受制于投資渠道有限、信息不對稱等外部條件，更要求投資者擦亮眼睛，從投資角度而不是投機角度去看待境外投資。目前，我國居民合法投資境外資本市場的渠道主要是通過QDII（合格境內(nèi)機構(gòu)投資者）基金及滬深港通。前段時間，一些境外持牌機構(gòu)在內(nèi)地非法跨境展業(yè)被要求整改，就是因為根據(jù)《證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理辦法》，經(jīng)紀業(yè)務(wù)屬于證券公司專屬業(yè)務(wù)，未經(jīng)證監(jiān)會核準持牌展業(yè)構(gòu)成違規(guī)。目前，對非法跨境展業(yè)的規(guī)范整改工作，均按照“有效遏制增量，有序化解存量”的原則開展。其核心要求是，禁止未在境內(nèi)持牌的境外機構(gòu)違規(guī)招攬境內(nèi)投資者，并不得為其開立新賬戶；同時仍允許存量境內(nèi)投資者繼續(xù)通過原境外機構(gòu)開展交易，但存量投資者向境外賬戶轉(zhuǎn)入增量資金時應當嚴格遵守我國外匯管理的有關(guān)規(guī)定。

事實上，炒港股和美股這事兒，只有滬深港通和QDII是合法渠道。過去很長一段時間，的確有一些個人投資者到境外券商、內(nèi)地券商的香港子公司、互聯(lián)網(wǎng)券商等去開戶投資港股和美股。如果這些券商沒有在中國境內(nèi)進行非法展業(yè)的話，也就沒有管它，但如果涉及在我國境內(nèi)進行展業(yè)的話，就必須要求持牌展業(yè)了。

正確理解和遵循相關(guān)政策法規(guī)，是理性進行海外投資的第一步。廣大投資者要警惕假冒合格境外投資者的“李鬼”，并遠離不法分子以“合格境外投資者”名義在境內(nèi)開展的各類非法經(jīng)營性活動，以免遭受財產(chǎn)損失。（本文來源：經(jīng)濟日報作者：祝惠春）

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