平安證券重慶一員工收警示函 偽造合格投資者認證材料
中國經濟網北京1月17日訊 今日，證監會網站公布了關于對郭輝采取出具警示函措施的決定。
決定書顯示，郭輝在平安證券股份有限公司重慶分公司任財富經理期間，在銷售先鋒期貨新悅六號1期集合資產管理計劃（該產品于2019年5月成立，2021年5月終止）過程中，偽造客戶合格投資者認證材料，合規意識淡薄。以上行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會令第133號）第十條的相關規定。
根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》 第三十二條的規定，重慶證監局決定對郭輝采取出具警示函的行政監管措施。
《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》 第三十二條：證券基金經營機構違反本辦法規定的，中國證監會可以采取出具警示函、責令定期報告、責令改正、監管談話等行政監管措施；對直接負責的董事、監事、高級管理人員和其他責任人員，可以采取出具警示函、責令參加培訓、責令改正、監管談話、認定為不適當人選等行政監管措施。
證券基金經營機構違反本辦法規定導致公司出現治理結構不健全、內部控制不完善等情形的，對證券基金經營機構及其直接負責的董事、監事、高級管理人員和其他直接責任人員，依照《中華人民共和國證券投資基金法》第二十四條、《證券公司監督管理條例》第七十條采取行政監管措施。
以下為原文：
關于對郭輝采取出具警示函措施的決定
郭輝：
經查，你在平安證券股份有限公司重慶分公司任財富經理期間，在銷售先鋒期貨新悅六號1期集合資產管理計劃（該產品于2019年5月成立，2021年5月終止）過程中，偽造客戶合格投資者認證材料，合規意識淡薄。以上行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會令第133號）第十條的相關規定。
根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條的規定，我局決定對你采取出具警示函的行政監管措施。你應當認真汲取教訓，切實遵守相關法律法規，勤勉盡責、審慎履職，杜絕此類事件再次發生。
如果對本監督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。
重慶證監局
2022年1月4日
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