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招金期貨天津違規被責令改正未提供真實居間人材料

2021-12-01 15:06:04 來源：中國經濟網

中國經濟網北京12月1日訊中國證監會網站近日公布的天津證監局行政監管措施決定書（津證監措施〔2021〕28號）顯示，經查，招金期貨有限公司天津營業部在2021年天津證監局現場檢查過程中，未提供真實的居間人培訓留痕記錄和真實的居間人培訓材料。

上述行為違反了《期貨公司監督管理辦法》第一百條的規定。根據《期貨公司監督管理辦法》第一百零九條的規定，天津證監局決定對招金期貨有限公司天津營業部采取責令改正的行政監管措施。招金期貨有限公司天津營業部應認真學習法律法規，加強合規管理，杜絕此類違規行為發生。在收到決定書之日起30日內完成整改工作，并向天津證監局提交書面報告。

招金期貨官網顯示，招金期貨有限公司（以下簡稱“招金期貨”），是經中國證監會批準設立的國內大型期貨公司，公司成立于1993年，注冊資本1.05億元，總部位于山東淄博，是中國第一批成立的期貨公司之一。公司的實際控制人山東招金集團有限公司是目前中國黃金行業規模最大、產量最高、效益最好的企業之一，是一家以礦業鏈、深加工產業鏈為核心，金融產業、環保產業、教育產業協同發展的大型綜合性集團公司。

《期貨公司監督管理辦法》第一百條規定：中國證監會及其派出機構可以要求下列機構或者個人，在指定期限內報送與期貨公司經營相關的資料：

（一）期貨公司及其董事、監事、高級管理人員及其他工作人員；

（二）期貨公司股東、實際控制人或者其他關聯人；

（三）期貨公司控股、參股或者實際控制的企業；

（四）為期貨公司提供相關服務的會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構。

報送、提供或者披露的資料、信息應當真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

《期貨公司監督管理辦法》第一百零九條規定：期貨公司及其分支機構、期貨公司負有責任的董事、監事、高級管理人員以及其他直接責任人員違反本辦法有關規定的，中國證監會及其派出機構可以對其采取監管談話、責令改正、出具警示函等監管措施。

以下為原文：

關于對招金期貨有限公司天津營業部采取責令改正措施的決定

津證監措施〔2021〕28號

招金期貨有限公司天津營業部：

經查，你營業部在2021年我局現場檢查過程中，未提供真實的居間人培訓留痕記錄和真實的居間人培訓材料。