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資管產(chǎn)品運(yùn)作不規(guī)范國(guó)元證券等三家券商被罰

2021-11-30 15:05:54 來(lái)源：經(jīng)濟(jì)參考網(wǎng)

11月26日，證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站公布對(duì)國(guó)元證券采取出具警示函的決定。公告顯示，國(guó)元證券存在資產(chǎn)管理產(chǎn)品運(yùn)作不規(guī)范，投資決策不審慎，投資對(duì)象盡職調(diào)查和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估不到位等問(wèn)題，違反了《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第六十一條規(guī)定。

證監(jiān)會(huì)表示，根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第七十八條的規(guī)定，決定對(duì)國(guó)元證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，國(guó)元證券應(yīng)當(dāng)采取有效措施，完善內(nèi)部管理和投資決策流程，提升合規(guī)管理有效性。

除國(guó)元證券外，長(zhǎng)江證券和招商證券也因相同問(wèn)題被監(jiān)管部門(mén)責(zé)令改正。

財(cái)報(bào)顯示，今年上半年，國(guó)元證券實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)凈收入0.58億元，同比下降15.42%；資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)成本0.14億元，同比下降38.76%；實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)利潤(rùn)0.44億元，同比下降3.96%。其中，母公司實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)凈收入0.31億元，同比下降41.46%；資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)成本0.08億元，同比下降13.77%；實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)利潤(rùn)0.23億元，同比下降47.52%。

截至2021年6月30日，國(guó)元證券母公司資產(chǎn)管理規(guī)模為451.88億元，同比下降50.40%；其中集合資產(chǎn)管理規(guī)模為77.28億元；單一資產(chǎn)管理規(guī)模299.29億元；專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理規(guī)模75.31億元。

標(biāo)簽：券商三家不規(guī)范