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云南陸良農商行違法被罰130萬貸款三查嚴重不盡職等

2021-10-13 07:47:41 來源：中國經濟網

中國經濟網北京10月12日訊中國銀保監會網站今日公布的中國銀保監會曲靖監管分局行政處罰信息公開表（曲銀保監罰決字〔2021〕23號-25號）顯示，云南陸良農村商業銀行股份有限公司存在重大關聯交易未經關聯交易控制委員會審查、未經董事會審批；未經任職資格核準實際履行高級管理人員職責；貸款三查嚴重不盡職，貸款資金實質由他人使用；貸款風險分類不準確4宗違法違規事實。

時任云南陸良農村商業銀行股份有限公司召夸支行行長楊波、時任云南陸良農村商業銀行股份有限公司召夸支行客戶經理殷保鶴對云南陸良農村商業銀行股份有限公司“貸款三查嚴重不盡職，貸款資金實質由他人使用”的違法行為負有直接責任。

依據《中華人民共和國銀行業監督管理法》第四十六條第（一）項、第（五）項、《中華人民共和國銀行業監督管理法》第四十八條第（二）項，中國銀保監會曲靖監管分局對云南陸良農村商業銀行股份有限公司罰款人民幣130萬元；對楊波警告并處罰款人民幣5萬元；對殷保鶴警告。

相關規定：

《中華人民共和國銀行業監督管理法》第四十六條：銀行業金融機構有下列情形之一，由國務院銀行業監督管理機構責令改正，并處二十萬元以上五十萬元以下罰款；情節特別嚴重或者逾期不改正的，可以責令停業整頓或者吊銷其經營許可證；構成犯罪的，依法追究刑事責任：

（一）未經任職資格審查任命董事、高級管理人員的；

（二）拒絕或者阻礙非現場監管或者現場檢查的；

（三）提供虛假的或者隱瞞重要事實的報表、報告等文件、資料的；

（四）未按照規定進行信息披露的；

（五）嚴重違反審慎經營規則的；

（六）拒絕執行本法第三十七條規定的措施的。

《中華人民共和國銀行業監督管理法》第四十八條：銀行業金融機構違反法律、行政法規以及國家有關銀行業監督管理規定的，銀行業監督管理機構除依照本法第四十四條至第四十七條規定處罰外，還可以區別不同情形，采取下列措施：

（一）責令銀行業金融機構對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員給予紀律處分；